第八章可转换公司债券及可交换公司债券的发行并上市题库2022模拟系统258

1. [多选题]可转换债券发行的担保范围应包括（）。

A. A．可转换债券的本金及利息
B. B．违约金
C. C．损害赔偿金^{(damage award)}
D. D．实现债权的费用

2. [单选题]对于分离交易的可转换公司债券，认股权证自（）起方可行权。

A. A、发行结束至少已满3个月
B. B、发行结束至少已满6个月
C. C、发行结束至少已满1个月
D. D、发行结束至少已满1年

3. [单选题]可转换公司债券流通面值少于（）万元时，在上市公司发布相关公告（）个交易日后停止其可转换公司债券的交易。

A. A、3000，3
B. B、3000，5
C. C、5000，3
D. D、5000，5

4. [单选题]股东大会就发行证券事项作出决议，必须经（）通过。

A. 全体股东的1/2
B. 出席会议的股东的1/2
C. 全体股东的2/3
D. 出席会议的股东的2/3

5. [多选题]在上市公司上市后的信息披露基本原则中，发行人公开披露信息涉及财务会计、法律、资产评级等事项的，应当由（）等专业性中介机构审查验证，并出具书面意见。

A. 会计师事务所（证券从业资格）
B. 律师事务所
C. 资产评估机构
D. 评级机构

6. [多选题]关于可转换公司债券，下列说法错误的是（）。

A. 赎回期限越长，转换比率越低，赎回价格越高，赎回的期权价值就越小，越有利于转债持有人
B. 在股价走势向好时，赎回条款实际上起到强制转股的作用
C. 股票波动率越大，期权的价值越高，可转换公司债券的价值越低
D. 转股价格越低，期权价值越高，可转换公司债券的价值越高

7. [多选题]国内可转换公司债券的发行方式主要有（）。

A. 全部网上定价发行
B. 网上定价发行与网下向机构投资者配售相结合
C. 部分向原社会公众股^{(social public shares)}股东优先配售，剩余部分网下向机构投资者配售
D. 部分向原社会公众股^{(social public shares)}股东优先配售，剩余部分采用网上定价发行和网下向机构投资者配售相结合的方式

8. [多选题]按照（）规定，证券交易所停止可转换公司债券的交易。

A. 可转换公司债券流通面值少于1000万元时，在上市公司发布相关公告3个交易日后停止其可转换公司债券的交易
B. 可转换公司债券自转换期结束之前的第20个交易日起停止交易
C. 可转换公司债券在赎回期间停止交易
D. 可转换公司债券应当在出现中国证监会^{(china securities regulatory commission)}和证券交易所认为必须停止交易的其他情况时停止交易

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