期货公司章程应当明确规定首席风险官的任职条件、职责范围、权利

【名词&注释】

管理办法、商业秘密(trade secret)、公司章程(articles of association)、犯罪行为、情节严重(gravity of the circumstances)、中国证监会(china securities regulatory commission)、履行职责(acquittal)、利害冲突(clash of interests)、利用职务之便(the using official post convenience)、证监会派出机构

[判断题]期货公司章程应当明确规定首席风险官的任职条件、职责范围、权利义务、工作报告的程序和方式。（）

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[多选题]期货公司首席风险官不履行职责^(acquittal)或者利用职务之便^{(the using official post convenience)}牟取私利的，中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取下列哪些监管措施?（）

A. A．训诫
B. B．监管谈话
C. C．出具警示函
D. D．责令更换

[单选题]自被中国证监会及其派出机构认定为其为首席风险官不适当人选之日起（）年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

A. 2
B. 5
C. 10
D. 15

[单选题]期货公司首席风险官应当在（）内向公司住所地中国证监会派出机构提交工作报告。

A. 每月结束之日起5个工作日
B. 每季度结束之日起10个工作日
C. 每季度结束之日起20个工作日
D. 每半年度结束之日起30个工作日

[单选题]首席风险官履行职责^(acquittal)应当保持充分的独立性，作出独立、审慎、及时的判断，主动回避（）。

A. 与本人有利害冲突^{(clash of interests)}的事项
B. 风险事项
C. 违法犯罪行为
D. 期货公司商业秘密

[多选题]首席风险官应当遵守法律、行政法规、中国证监会的规定和公司章程，（）。

A. 忠于职守
B. 严控风险
C. 恪守诚信
D. 勤勉尽责

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