【名词&注释】
严重影响(seriously affect)、创业板公司、中国证监会(china securities regulatory commission)、财务顾问(financial adviser)、发行股票、投资者合法权益(investors ' legal rights)、创业板上市、扣除非经常性损益后的净利润、副主承销商、保荐代表人(sponsor deputy)
[多选题]关于境内上市公司所属企业申请境外上市,下面说法正确的是()。
A. 境内上市公司可以2年前配股所募集资金投资项目作为对所属企业的出资,申请境外上市
B. 上市公司最近1个会计年度合并报表中按权益享有的所属企业的净利润不得超过上市公司合并报表净利润的30%
C. 境内上市公司所属企业申请到境外上市,上市公司应当聘请经中国证监会注册登记并列入保荐机构名单的证券公司担任财务顾问
D. 上市公司所属企业申请到境外上市,应当按照中国证监会的要求编制并报送申请文件及相关材料
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学习资料:
[单选题]所有申请在中华人民共和国境内首次公开发行股票并在创业板上市的公司,均应按()编制招股说明书,作为向中国证监会申请首次公开发行股票的必备法律文件,并按规定进行披露。
A. 《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第27号创业板公司招股说明书》
B. 《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第28号创业板公司招股说明书》
C. 《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第29号创业板公司招股说明书》
D. 《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第30号创业板公司招股说明书》
[多选题]H股的发行方式是()。
A. 国内配售
B. 国际配售
C. 公开发行
D. 上网竞价
[单选题]()方式是指在规定期限内无限量发售专项定期定额存单,根据存单发售数量、批准发行股票数量及每张中签存单可认购股份数量的多少确定中签率,通过公开摇号抽签方式决定中签者,中签者按规定的要求办理缴款手续的新股发行方式。
A. 全额预缴款、比例配售、余款即退
B. 全额预缴款、比例配售、余款转存
C. 与储蓄存款挂钩
D. 上网竞价方式
[多选题]企业首次公开发行股票和上市公司再次公开发行证券均须保荐。机构和保荐代表人(sponsor deputy)保荐,保荐期间分为两个阶段,即()。
A. 尽职推荐阶段
B. 持续督导阶段
C. 前端督导阶段
D. 后台督导阶段
[多选题]关于“上市公司的赢利能力具有可持续性”,下列说法正确的有()。
A. 不存在可能严重影响公司持续经营的担保、诉讼、仲裁或其他重大事项
B. 高级管理人员和核心技术人员稳定,最近12个月未有发生重大不利变化
C. 最近3个会计年度连续盈利,扣除非经常性损益后的净利润和扣除前的净利润相比,以低的作为计算依据
D. 高级管理人员和核心技术人员稳定,最近6个月未发生重大不利变化
[多选题]在年度报告“董事会报告”部分中,证券公司应按()要求披露证券承销业务的经营隋况。
A. 本年和以前年度累计担任主承销商、副主承销商和分销商的次数、承销金额和相应的承销收入
B. 本年和以前年度累计上市推荐次数、项目和收入情况
C. 若涉及外币,应按承销合同签订时的汇率将外币折合成人民币
D. 本年和以前年度累计担任财务顾问次数以及本年财务顾问收入情况
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