投资者和证券经纪人或自营商互通交易信息，这种交易信息如果按交

【名词&注释】

金融机构(financial institution)、基准利率(benchmark interest rate)、股票价格(stock price)、证券市场(securities market)、中央银行(central bank)、银行存款(bank deposit)、价格下降(a dip in price)、中国证监会(china securities regulatory commission)、基金托管人(fund trustee)、基金年度报告

[判断题]投资者和证券经纪人或自营商互通交易信息，这种交易信息如果按交易数量可以分为整股或零股订单。

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学习资料：

[多选题]优化基金管理公司的法人治理结构的具体思路和举措包括（）

A. 建立和完善独立董事制度
B. 建立有效的激励和约束机制
C. 强化基金托管人^{(fund trustee)}的职责
D. 建立发行与管理的分工制度
E. 公募发行基金份额

[多选题]基金托管人^{(fund trustee)}的信息披露义务有（）

A. 将基金契约报中国证监会^{(china securities regulatory commission)}审核批准
B. 复核基金年度报告、中期报告、投资组合报告
C. 复核开放式基金公开说明书
D. 编制并公告临时报告书
E. 按规定出具基金业绩和基金托管情况的报告，并报中国证监会^{(china securities regulatory commission)}和中国人民银行

[单选题]资产管理的起点是（）。

A. 接受委托
B. 对客户的研究
C. 签订委托协议
D. 资金到位

[单选题]金融机构在实践中通常会应用久期来控制持仓债券的利率风险，具体的措施是（）。

A. 针对固定收益类产品设定“久期×额度”指标进行控制
B. 针对固定收益类产品设定“到期期限×额度”指标进行控制
C. 针对贷款设定“久期×额度”指标进行控制
D. 针对存款设定“久期×额度”指标进行控制

[单选题]一般来说，当中央银行将基准利率调高时，股票价格将（）。

A. 上升
B. 下跌
C. 不变
D. 大幅波动

[多选题]常见的业绩评价基准包括（）。

A. 市场指数
B. 普通风格指数
C. 标准化投资组合
D. 詹森指数

[单选题]根据《证券投资基金法》的规定，封闭式基金成立的条件包括（）

A. 基金份额总额超过核准的最低募集份额总额
B. 基金份额总额达到核准规模的60%以上
C. 基金份额总额达到核准规模的80%以上
D. 基金份额持有人人数达到10000人以上

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