合规风险报告一般按照报告内容划分为综合报告和专项报告；按照报

【名词&注释】

新产品(new product)、经济责任(economic responsibility)、农业银行(agricultural bank)、紧密结合(close combination)、子公司(subsidiary)、领导责任(leadership responsibility)、管理权限、全面性原则(totality principle)、管理部门、银行分支机构

[判断题]合规风险报告一般按照报告内容划分为综合报告和专项报告；按照报告的频率又可分为定期报告和不定期报告。

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[单选题]对不相容职务进行分离，体现了内部控制的原则是：（）。

A. 全面性原则^{(totality principle)}
B. 成本效益原则
C. 制衡性原则
D. 重要性原则

[单选题]关于合规审查，描述错误的是（）。

A. 合规审查具体包括审查业务经营管理事项程序是否合规、要素是否齐全、条款有无瑕疵、与现有规则有无冲突等
B. 合规审查依据的规则既包括外部相关法律法规，也包括内部既有制度规定等
C. 新业务、新产品、新制度是合规审查的重点
D. 合规审查时按照现有规则审查，在遇到新情况时必须突破现有规定要求

[单选题]关于风险管理部门与合规管理部门的关系，表述正确的是（）。

A. 风险管理部门只需要专注于自身工作，无需考量合规问题
B. 独立开展风险管理工作，不需要与合规部门沟通联系
C. 风险管理部门需与合规管理部门建立协作机制
D. 合规管理部门对风险管理部门的工作合规性负首要责任

[单选题]关于内部交易的按季报告，下列说法正确的是（）

A. 交易方为总行的，由交易发起部门在季后7个工作日内将交易信息报送内控与法律合规部
B. 交易方为农业银行分支机构的，由各一级分行及境外分行内控合规部门汇总后于季后10个工作日内报总行内控与法律合规部
C. 附属机构的内部交易报表，由总行内控与法律合规部于每季度结束后7个工作日内统计汇总
D. 交易双方只对交易金额达到一定标准的交易进行报告

[单选题]合规风险监测的基础是（）

A. 合规风险评估
B. 合规风险报告
C. 合规风险量化
D. 合规风险识别

[多选题]经济责任审计一般按管理权限可将被审计人应承担的经济责任划分为（）。

A. 直接责任
B. 间接责任
C. 主管责任
D. 领导责任

[多选题]农业银行附属机构层面的关联方包括（）

A. 子公司的董事
B. 子公司的监事
C. 子公司的高级管理人员
D. 子公司的部门负责人

[多选题]合规风险的识别和评估工作应当（）

A. 与银行设定的经营管理目标紧密结合
B. 与银行的内部控制环境相匹配
C. 得到银行各级机构和各业务条线的配合与支持
D. 独立于业务经营发展

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