【名词&注释】
会议资料(conference material)、服务机构(service organization)、工作制度(working system)、会议纪要(conference summary)、证券交易所(stock exchange)、审计报告(audit report)、中国证监会(china securities regulatory commission)、发行股票、无保留意见(clean opinion)、主承销商(managing underwriter)
[多选题]保荐人出具的发行保荐书、证券服务机构出具的有关文件应当作为招股说明书的备查文件,在中国证监会(china securities regulatory commission)指定的网站上披露,并置备于(),以备公众查阅。
A. A、发行人住所
B. B、拟上市证券交易所
C. C、保荐人住所
D. D、主承销商(managing underwriter)和其他承销机构的住所
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学习资料:
[单选题]主承销商(managing underwriter)可以聘请()为其提交的募股文件进行法律审查,并出具审查意见。
A. A、审计师
B. B、律师
C. C、注册会计师
D. D、以上均不正确
[单选题]公司运用债券投资、不仅取得一笔营运资本,而且还向债权人购得一项以公司总资产为基础资产的()。
A. A、看跌期权
B. B、看涨期权
C. C、平价期权
D. D、以上都不对
[单选题]当注册会计师与管理层在被审计单位会计政策的选用、会计估计的作出或财务报表的披露方面存在分歧时,如认为对财务报表的影响是重大的或可能是重大的,注册会计师应出具()的审计报告。
A. 非无保留意见(clean opinion)
B. 保留意见
C. 否定意见
D. 无法表示意见
[多选题]工作底稿中应包括的内容是()。
A. 对发行人相关人员进行辅导所形成的文件资料
B. 为发行人分析和解决证券发行上市过程中的主要问题形成的会议资料、会议纪要
C. 对发行人的客户、供应商的相关人员进行访谈的记录
D. 保荐代表人为其保荐项目建立的尽职调查工作日志
[多选题]发行人在主板首次公开发行股票时,其独立性体现在()。
A. 发行人的资产完整
B. 发行人的人员独立
C. 发行人的财务独立
D. 发行人的机构独立
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