自然人申请补办新号码上海证券账户卡时应提供其指定交易证券营业

【名词&注释】

关键环节、诚实信用(good faith)、客户关系(customer relationship)、终端设备(terminal equipment)、情节严重(gravity of the circumstances)、市场走势(market trend)、证券营业部(security operation house)、产品销售(product sales)、《证券公司监督管理条例》、法律责任。

[单选题]自然人申请补办新号码上海证券账户卡时应提供其指定交易证券营业部^{(security operation house)}（或B股托管机构）出具的原（）。

A. 证券账户结算证明
B. 资金账户结算证明
C. 资金账户冻结证明
D. 证券账户冻结证明

查看答案&解析 查看所有试题

学习资料：

[单选题]境内法人申请开立证券账户时，客户需填写（）。

A. 自然人证券账户注册申请表
B. 合伙企业等非法人组织证券账户注册申请表
C. 机构证券账户注册申请表
D. 证券账户注册资料查询申请表

[单选题]证券公司及其人员应当遵循（）原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。

A. 诚实守信
B. 诚实信用
C. 勤勉刻苦
D. 审慎投资

[单选题]（）是证券经纪业务营销的关键环节。

A. 目标市场选择
B. 营销渠道选择
C. 客户促成
D. 客户关系建立

[单选题]（）可以让营销人员深入渗透某个或某几个细分市场，把有限的资源进行集中利用，进而在这个有限市场中建立专业知名度。

A. 地区集中策略
B. 品种集中策略
C. 客户集中策略
D. 时间集中策略

[多选题]以软件工具、终端设备等为载体，向客户提供投资建议或者类似功能服务的，应当执行本规定，并符合下列（）要求。

A. 客观说明软件工具、终端设备的功能，不得对其功能进行虚假、不实、误导性宣传
B. 揭示软件工具、终端设备的固有缺陷和使用风险，不得隐瞒或者有重大遗漏
C. 说明软件工具、终端设备所使用的数据信息来源
D. 表示软件工具、终端设备具有选择证券投资品种或者提示买卖时机功能的，应当说明其方法和局限

[多选题]购买行为是客户决策过程的最后阶段，而客户的购买决策分为（）。

A. 认知阶段
B. 情感阶段
C. 犹豫阶段
D. 最终行为阶段

[多选题]证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。

A. 违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售^{(product sales)}活动
B. 向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势作出确定性的判断
C. 未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款
D. 推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应

本文链接：https://www.51bdks.net/show/y6py5n.html