首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理等方

【名词&注释】

经营管理(management)、住所地(abode)、公司董事会(corporate board)、中国证监会(china securities regulatory commission)、履行职责(acquittal)、知情不报(misprision)、整改意见(reform advice)、违法违规行为、利用职务之便(the using official post convenience)、证监会派出机构

[多选题]首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在问题的，应当及时向总经理或者相关负责人提出整改意见^{(reform advice)}。总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当及时向（）报告，必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。

A. 期货公司董事长
B. 董事会常设的风险管理委员会
C. 监事会
D. 中国证监会

查看答案&解析 查看所有试题

学习资料：

[多选题]下列（）情形下，期货公司董事会可以免除首席风险官的职务。

A. 擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责
B. 对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报、拖延报告或者作虚假报告
C. 在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务，或者从事可能影响其独立履行职责的活动
D. 利用职务之便^{(the using official post convenience)}牟取私利

本文链接：https://www.51bdks.net/show/y6lopk.html