《中华人民共和国反洗钱法》规定金融机构对客户的交易信息在交易

【名词&注释】

解决方案(solution)、疑难问题(knotty problems)、协助执行(assisting execution)、执法人员(law enforcement officials)、执行公务(performance of official business)、行政主管部门(executive branch)、专门机构(specialized agency)、《中华人民共和国反洗钱法》、对公营业网点、违反规定

[单选题]《中华人民共和国反洗钱法》规定金融机构对客户的交易信息在交易结束后至少保存（）

A. 20年
B. 10年
C. 15年
D. 5年

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学习资料：

[多选题]一级（直属）分行反洗钱岗位职责包括以下（）。

A. A、负责制定人民币对公业务反洗钱管理制度和操作规程
B. B、对反洗钱工作中出现的疑难问题提出解决方案与对策
C. C、负责有关信息的查询与反馈工作
D. D、负责协助有权部门调查相关反洗钱情况

[多选题]二级分行反洗钱岗位职责包括以下（）。

A. A、负责按照上级行的规定指导辖内营业网点反洗钱工作
B. B、负责培训、检查所辖对公营业网点反洗钱业务
C. C、负责监督、指导所辖对公营业网点反洗钱业务
D. D、及时向上级行和所在地人民银行反映遇到的问题或提出建议

[单选题]下面描述各对公营业网点反洗钱岗位职责错误的是（）

A. A、负责记录、保存人民币对公支付结算交易及识别客户身份
B. B、负责培训、指导所辖对公营业网点反洗钱业务
C. C、负责大额支付交易监控
D. D、负责可疑支付交易甄别和报送

[多选题]协助执行前应进行必要审查，凡符合下列条件的，方可予以协助：（）。

A. A、要求协助的机关应具备法律、法规规定的主体资格
B. B、要求协助的事项应符合法律、法规规定
C. C、执法人员应出具本人工作证和执行公务证
D. D、帐号、户名应填写正确，两者均填写时应一致

[多选题]根据反洗钱法规定，金融机构下列哪些行为将受到处罚（）

A. 未按照规定建立反洗钱法内控制度，未按照规定设立专门机构^{(specialized agency)}活着制定专业机构负责反洗钱工作的
B. 未按照规定要求单位提供有效证明文件和资料，进行核对登记，未按照规定保存客户的账户资料和交易记录的
C. 违反规定将反洗钱工作信息泄漏给客户和其他工作人员的
D. 未按照规定报告大额交易和可疑交易的

[多选题]中国人民银行采取临时冻结应适用的条件（）。

A. A、调查可疑交易活动
B. B、客户要求将调查所涉及的帐户资金转往境外
C. C、经国务院反洗钱行政主管部门负责人批准
D. D、经侦查机关负责人批准

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