【名词&注释】
主要内容(main contents)、管理能力、货币资金(monetary fund)、证券公司(securities company)、防范措施。、违规操作(violation operation)、中国证券监督管理委员会(china securities regulatory commission)、法律责任。、限定性和非限定性、营私舞弊(jobbery)
[单选题]以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是()。
A. 与客户签订资产管理合同不规范、约定不明
B. 证券公司在资产管理业务中管理不善
C. 证券公司违规操作而导致管理的客户资产损失
D. 证券公司高级管理人员营私舞弊(jobbery)
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[单选题]证券公司办理集合资产管理业务,由()行使集合资产管理计划所拥有证券的权利,履行相应的义务。
A. 客户
B. 证券公司代表客户
C. 代理人
D. 证券公司
[单选题]证券公司开展定向资产管理业务,应当于每季度结束之日起()日内,将签订定向资产管理合同报注册地中国证券监督管理委员会(china securities regulatory commission)派出机构备案。
A. 3
B. 5
C. 15
D. 30
[单选题]证券公司办理集合资产管理业务,可以接受()形式的资产。
A. 货币资金
B. 证券
C. 不动产抵押证券
D. 基金
[多选题]集合资产管理业务特点的是()。
A. 集合性,即证券公司与客户是"一对多"
B. 投资范围有限定性和非限定性之分
C. 客户资产必须进行托管
D. 通过专门账户投资运作
[多选题]定向资产管理合同约定的投资范围应与证券公司的()相匹配。
A. 投资经验
B. 公司规模
C. 风险控制水平
D. 管理能力
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