证券市场基础知识题库2022第七章证券中介机构题库历年考试试题集锦(4O)

1. [单选题]按照《证券法》^{(securities law)}的要求，设立证券公司须具备的条件之一是主要股东净资产不低于人民币（）元。

A. 5000万
B. 1亿
C. 2亿
D. 3亿

2. [单选题]净资本基本计算公式是（）。

A. 净资本=净资产-金融资产的风险调整
B. 净资本=净资产-金融资产的风险调整-其他资产的风险调整
C. 净资本=净资产-金融资产的风险调整-其他资产的风险调整-或有负债的风险调整
D. 净资本=净资产-金融资产的风险调整-其他资产的风险调整-或有负债的风险调整-／+中国证监会认定或核准的其他调整项目

3. [多选题]经国务院同意，于2004年8月在系统内全面部署和启动了对证券公司的综合治理工作，经过3年的综合治理，主要取得的成果有（）。

A. 建立了证券公司市场退出和投资者保护的长效机制
B. 证券公司历史遗留风险彻底化解，财务状况显著改善，合规经营意识和风险管理能力明显增强
C. 证券公司监管法规制度逐步完善^{(gradual perfection)}，基础性制度的改革取得实质性进展^{(substantive progress)}，日常监管、市场退出和投资者保护的长效机制初步形成
D. 监管队伍得到了全面锻炼，监管的有效性、针对性明显增强，监管权威大大提高

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