【名词&注释】
法律制度、管理办法、证券交易所(stock exchange)、期货交易(futures trading)、发行股票、人投资者、主承销商(managing underwriter)、正当理由(justification)、公司债务(corporate debt)、净资产额
[多选题]根据《证券发行与承销管理办法》的规定,下列关于公开发行股票询价和申购程序的说法中,正确的有()。
A. 网下投资者参与报价时,应当持有一定金额的非限售股份
B. 符合条件的网下机构和个人投资者可以自主决定是否报价,主承销商(managing underwriter)无正当理由(justification)不得拒绝
C. 公开发行股票数量在4亿股(含)以下的,有效报价投资者的数量不少于10家
D. 网下投资者报价后,发行人和主承销商(managing underwriter)应当依法剔除一部分报价最高的部分,剔除部分的投资者可以重新确定报价再次参与网下申购
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[单选题]某上市公司2013年5月发行5年期公司债券1000万元、3年期公司债券1500万元。2017年1月,该公司鉴于到期债券已偿还且具备再次发行债券的其他条件,计划再次发行公司债券。经审计,确认该公司2016年12月末净资产额为9000万元。根据证券法律制度的规定,该公司此次发行公司债务(corporate debt)的最高限额是()。
A. 2700万元
B. 3600万元
C. 1700万元
D. 2600万元
[多选题]根据证券法律制度的规定,下列公司均为股票未在证券交易所上市交易的股份有限公司,其中属于非上市公众公司的有()。
A. 股票向特定对象发行导致股东累计超过200人的
B. 股票向特定对象转让导致股东累计超过200人的
C. 股票公开转让,股东超过200人的
D. 股票公开转让,股东未超过200人的
[多选题]根据证券法律制度的规定,下列选项中不属于刑法上的内幕交易行为的有()。
A. 持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司5%以上股份的自然人、法人或者其他组织收购该上市公司股份的
B. 按照事先订立的书面合同、指令、计划从事相关证券、期货交易的
C. 依据已被他人披露的信息而交易的
D. 交易具有其他正当理由(justification)或者正当信息来源的
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