风险经理检查金库人员岗位设置，应审查管库员的员工行为排查结果

【名词&注释】

自然灾害(natural disaster)、银行卡(bank card)、成熟度(maturity)、不良影响(harmful effects)、不良行为(bad behavior)、信用卡(credit card)、刑事案件(criminal case)、交易量(trading volume)、群体性(group character)、身份证明(proof of identity)

[判断题]风险经理检查金库人员岗位设置，应审查管库员的员工行为排查结果是否有不良行为，检查管库员轮岗文字记录，查看管库员是否按规定轮岗，在ABIS系统中看管库员是否有柜员号。

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学习资料：

[多选题]以下事件属于操作风险损失数据收集范围的是（）

A. 刑事案件^{(criminal case)}
B. 群体性^{(group character)}事件
C. 自然灾害
D. 信息安全事件

[单选题]（）是指实施现有控制活动后仍不能消除的风险。

A. 剩余风险
B. 固有风险
C. 操作风险
D. 国家风险

[单选题]信用卡申请资料中需客户提供的资料包括（）。

A. 身份证明^{(proof of identity)}及联网核查资料
B. 身份证明^{(proof of identity)}及收入证明
C. 联网核查资料及收入证明
D. 身份证明^{(proof of identity)}、联网核查资料和收入证明

[单选题]险经理在检查信用卡领用环节时，应检查（）。

A. 《查询冻结扣划登记簿》
B. 《柜面重要事项登记簿》
C. 《银行卡登记簿》
D. 《柜员交接登记簿》

[单选题]某企业由于财务印章被盗用，导致该企业在开户行的巨额存款在几天内被取走，给该行造成不良影响。从操作风险事件分类来看，该事件归于（）类别。

A. 内部流程
B. 外部事件
C. 人员因素
D. 系统缺陷

[多选题]下列各项属于关键风险指标的是（）。

A. 交易量^{(trading volume)}
B. 员工水平
C. 市场变动
D. 地区数量
E. 技能水平

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