【名词&注释】
行政处罚(administrative punishment)、期货交易(futures trading)、中国证监会(china securities regulatory commission)、期货经纪(futures broker)、期货业协会、第三十七条、书面通知(written notice)、期货保证金(cover cost)、授权委托书(letter of attorney)、保证金账户(margin account)
[单选题]期货公司应当在依法批准的期货保证金(cover cost)存管银行开立()账户。
A. 期货结算
B. 期货交易
C. 期货保证金(cover cost)
D. 期货准备金
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学习资料:
[单选题]期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度,有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存()年。
A. 5
B. 10
C. 15
D. 20
[单选题]期货公司交易、结算、财务业务的办理应当坚持()原则。
A. 相同部门的不同人员分开办理
B. 不同部门和人员分开办理
C. 所有部门统一办理
D. 相同部门的人员统一办理
[单选题]客户以书面方式下达交易指令的,应当填写()。
A. 期货经纪合同
B. 书面交易指令单
C. 风险责任承担书
D. 授权委托书(letter of attorney)
[单选题]期货公司应当在期货经纪合同、本公司网站和营业场所提示客户可以通过中国期货业协会网站查询其从业人员()公示信息。
A. 收入
B. 学历
C. 资格
D. 年龄
[多选题]中国证监会及其派出机构对期货公司及其营业部作出()等,期货公司应当书面通知(written notice)全体股东。
A. 整改通知
B. 监管措施
C. 行政处罚
D. 责令停业
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