期货交易所、期货公司违反《期货投资者保障基金管理暂行办法》规

【名词&注释】

资金来源(capital source)、专项基金(special funds)、期货交易所(futures exchange)、暂行办法(interim procedures)、中国证监会(china securities regulatory commission)、期货市场发展(futures market development)、投资者合法权益(investors ' legal rights)、合法财产(legal property)、《期货交易管理条例》、发生变化

[多选题]期货交易所、期货公司违反《期货投资者保障基金管理暂行办法》规定，延期缴纳或者拒不缴纳保障基金以及不按规定保存、报送有关信息和资料的，中国证监会根据《期货交易管理条例》（）进行处罚。

A. 第六十八条
B. 第六十九条
C. 第七十条
D. 第七十一条

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[单选题]期货投资者保障基金是为了()而设立的专项基金。

A. A．补偿投资者收益低于正常收益的部分
B. B．补充期货公司亏损
C. C．补偿投资者保证金损失
D. D．补偿投资者投资失误造成的重大损失

[多选题]下列关于保障基金的说法，不正确的是()。

A. A．保障基金按照取之于市场、用之干市场的原则筹集
B. B．保障基金由中国保监会集中管理、统筹使用
C. C．保障基金的管理和运用遵循公开、合理、有效的原则
D. D．保障基金的使用遵循保障投资者合法权益^{(investors legal rights)}和公平救助原则，实行全额补偿

[多选题]下列选项中属于保障基金的后续资盒来源的是()。

A. A．期货交易所接其向期货公司会员收取的交易手续费
B. B．保障基金管理机构追偿或者接受的其他合法财产^{(legal property)}
C. C．期货交易所积累的风险准备金
D. D．期货公司从其收取的交易手续赀巾缴纳

[多选题]根据相关规定，对于期货投资者保障基金的资金来源，以下说法正确的是()。[2009年9月真题]

A. A．期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的3%缴纳
B. B．期货公司按照代理交易额的千丹之五的统一标准缴纳
C. C．保障基金总额达到5亿人民币的规模后，经批准，期货交易所期货公司可以暂停缴纳保障基金
D. D．保险基金的规模，缴纳比例和缴纳方式，可根据期货市场发展状况，市场风险水平等情况予以调整

[单选题]期货交易所、期货公司违反《期货投资者保障基金管理暂行办法》规定，延期缴纳或者拒不缴纳期货投资者保障基金以及不按规定保存、报送有关信息和资料的，中国证监会根据（）第六十八条、第七十条进行处罚。

A. 《期货公司管理办法》
B. 《期货从业人员管理办法》
C. 《期货交易所管理办法》
D. 《期货交易管理条例》

[单选题]有下列情形之一的，经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金：保障基金总额达到（）亿元人民币；期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力。

A. 8
B. 10
C. 6
D. 15

[多选题]下列各项属于可以动用期货投资者保障基金的情形有（）。

A. 期货公司严重违法违规导致保证金出现缺口
B. 期货公司风险控制不力等导致保证金出现缺口
C. 可能严重危及社会稳定和期货市场安全时
D. 期货市场波动

[多选题]关于期货投资者保障基金的使用，以下说法正确的是（）。

A. 期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，中国证监会可以规定决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿
B. 使用保障基金前，中国证监会和保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，应当先以自有资金和变现资产弥补保证金缺口
C. 现有保障基金不足补偿的，由后续缴纳的保障基金补偿
D. 对投资者因参与非法期货交易而遭受的保证金损失，保障基金不予补偿

[多选题]期货交易活动实行（）的原则。

A. 公开
B. 公平
C. 公正
D. 投资者投资决策自主、投资风险自担

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