【名词&注释】
财务状况(financial situation)、证券公司(securities company)、期货交易所(futures exchange)、中国证监会(china securities regulatory commission)、股指期货交易(stock index futures exchange)、制度实施办法、证明文件(documentary evidence)、两个方面(two sides)、期货业协会、商品期货交易(commodity futures trading)
[多选题]一般法人投资者申请开户,应满足的条件是()。
A. 净资产应当不低于人民币100万元
B. 净资产应当不低于人民币50万元
C. 投资者应当提供加盖公章的上一年度资产负债表
D. 提供距申请开户日期不超过两个月的月度资产负债表作为净资产证明
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[单选题]期货公司应当要求股指期货投资者对综合评估各项标准提供证明材料。未能提供证明材料的项目评分()。
A. 为零
B. 该项目最低分
C. 该项目平均分
D. 负分
[单选题]股指期货投资者基本情况包括年龄与学历两个方面(two sides),评估分值上限分别为10分与5分,两项评分后()为投资者基本情况得分。
A. 取其最高分
B. 取其最低分
C. 相减
D. 相加
[单选题]投资者适当性制度实施方案及相关工作制度的备案机关是()。
A. 期货业协会
B. 期货交易所
C. 中国证监会
D. 工商行政管理部门
[单选题]中金所《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》要求,()应对投资者的基本情况、相关投资经历、财务状况和诚信状况等进行综合评估,不得为综合评估得分低于规定标准的投资者申请开立股指期货交易编码。
A. 证券公司会员
B. 期货公司会员
C. 中金所
D. 基金公司
[多选题]期货公司会员应当按照实名制开户的要求核实投资者(),投资者应当提供有效身份证明文件(documentary evidence)及复印件。
A. 身份
B. 性别
C. 年龄
D. 籍贯
[多选题]下列对股指期货自然人投资者适当性标准说法正确的是()。
A. 申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币100万元
B. 具备股指期货基础知识,且测试得分不低于80分
C. 具备股指期货仿真交易经历或者商品期货交易(commodity futures trading)经历要求,至少有10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录或者最近三年内具有至少10笔以上的商品期货成交记录
D. 期货公司对自然人投资者的综合评估在60分以上
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