证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交

【名词&注释】

基本原则(basic principle)、证券交易所(stock exchange)、有关规定(related regulations)、《证券公司监督管理条例》、法律责任。、直接负责的主管人员(persons who are directly in charge)、其他直接责任人员(other persons who bear direct responsib ...)、限定性和非限定性、违反规定

[判断题]证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应当集中在固定席位上进行，并向证券交易所、证券登记结算机构备案。（）

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学习资料：

[多选题]集合资产管理业务特点的是（）。

A. 集合性，即证券公司与客户是"一对多"
B. 投资范围有限定性和非限定性之分
C. 客户资产必须进行托管
D. 通过专门账户投资运作

[多选题]证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立（）。

A. 证券账户
B. 资金账户
C. 托管账户
D. 资产账户

[多选题]违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（）情形之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员^{(other persons who bear direct responsib)}给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

A. 证券公司以证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保
B. 任何单位或者个人强令、指使、协助、接受证券公司以其证券资产管理客户的资产提供融资或者担保
C. 证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的委托资产
D. 资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用委托资产的申请、指令予以同意、执行

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