证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，要求具备的资格条件

【名词&注释】

财务报告(financial report)、建立健全(establishing and perfecting)、证券公司(securities company)、重大资产重组(the great restructuring of asset)、严格执行(strict implementation)、利益输送(profit transfer)、禁止性规定(prohibiting stipulation)、项目风险评估(project risk evaluation)、财务顾问业务(financial advisory business)、年净利润(annual net profit)

[多选题]证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务^{(financial advisory business)}，要求具备的资格条件包括（）。

A. 具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度
B. 建立健全尽职调查制度，具备良好的项目风险评估^{(project risk evaluation)}和内核机制
C. 公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录
D. 财务顾问主办人不少于5人

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学习资料：

[单选题]未转换的可转换债券的数量少于()元时，上市公司就要进行披露。

A. 3000万元
B. 4000万元
C. 5000万元
D. 6000万元

[单选题]不属于上市公司重大资产重组利润表关注事项的是（）。

A. 标的资产是否提供最近两年经审计的标的资产财务报告
B. 是否对标的资产最近两年盈利的稳定性作出说明
C. 标的资产最近两年净利润^{(annual net profit)}是否主要依赖非经常性损益
D. 是否对标的资产最近两年收入的稳定性作出说明

[多选题]在《并购重组共性问题审核意见关注要点》中，在股权转让和权益变动方面，对注入（置出）存续上市公司的标的公司股权的关注内容有（）。

A. 标的公司在重组前增减资或发生股权转让的，是否详细说明历次增减资及股权转让的原因和必要性，增减资或转让股权的作价依据及其合理性，每次增减资或转让涉及的价款来源是否合法、支付是否到位
B. 结合相关内部决策文件和股权转让协议，说明股权转让是否履行必要的审议和批准程序，是否符合相关法律法规及公司章程的规定，是否存在违反限制或禁止性规定^{(prohibiting stipulation)}而转让的情形
C. 历次增减资及股权转让是否存在"利益输送"问题
D. 上市公司在交易完成后将成为持股型公司的，关注上市公司在交易完成后直接或间接持有的企业股权是否为控股权

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