同时符合下列哪些条件的，可以不在交易发起阶段对交易对手是否属

【名词&注释】

历史数据(historical data)、发现问题、经营活动(operating activities)、中国银行(bank of china)、农业银行(agricultural bank)、商业银行经营管理(commercial bank management)、监管部门(supervision department)、正确理解(correct understanding)、充分运用(full use)、检查工作(inspection work)

[多选题]同时符合下列哪些条件的，可以不在交易发起阶段对交易对手是否属于农业银行关联方进行查询（）

A. 交易发生在二级分行及以下机构
B. 交易符合监管部门^{(supervision department)}和农业银行的定价规定
C. 通过柜面即时办理的业务
D. 单笔金额在10000元人民币以下

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[单选题]中国银行授信业务风险评估应以（）历史数据为分析基础。

A. 人行
B. 银监会
C. 同业
D. 中国银行

[单选题]根据《商业银行合规风险管理指引》，外规跟进不包含哪项内容（）。

A. 持续性的关注外部法律、规则和准则的最新发展
B. 正确理解^{(correct understanding)}法律、规则和准则的规定及精神
C. 建设健全行内管理制度
D. 准确把握其对商业银行经营管理的影响

[单选题]按照行为是否违规，将问题分为“违规类问题”和（）。

A. 违法类问题
B. 案件
C. 非违规类问题
D. 操作类问题

[单选题]合规风险量化是指依托与银行经营活动相关的（）等支持性数据，充分运用^{(full use)}技术工具、指标运行、统计分析等方式对合规风险进行定量测度。

A. 合规风险信息
B. 业务信息
C. 管理信息
D. 监管处罚信息

[多选题]被评价机构应按照评价要求开展以下工作（）

A. 撰写自我评价报告
B. 填写测试模板
C. 进行等级申报
D. 进行自我认定与评价

[多选题]开展检查工作^{(inspection work)}进行业务抽样时可关注（）。

A. 外部监管部门^{(supervision department)}重点关注的业务
B. 一定时期内重点推进，政策调整变化较大的业务
C. 新发生不良或风险的业务
D. 信访举报反映的存在不正常情况的业务

[多选题]开展检查工作^{(inspection work)}进行抽样时可关注的人员包括（）。

A. 与客户有大额资金往来的人员
B. 屡查屡犯或拒绝对已发现问题进行整改的人员
C. 参与民间融资或为他人融资提供担保的人员
D. 长期没有进行岗位轮换的人员

[多选题]在内控合规管理信息系统中，指标展现形式有（）。

A. 合规地图
B. 折线图
C. 仪表盘
D. 饼状图

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