基金销售行为规范及信息管理题库2022模拟考试系统131

1. [单选题]关于基金销售费用，下列说法错误的是（）。

A. 销售基金产品前，基金销售机构应与基金管理人签订销售协议，约定支付报酬的比例和方式
B. 按照基金合同和招募说明书的约定，可以对不同的投资人适用不同费率
C. 基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定依据销售机构销售基金的保有量提取一定比例的客户维护费
D. 基金管理人可以向销售机构支付非以销售基金的保有量为基础的客户维护费

2. [单选题]基金投资人评价应以基金投资人的风险承受能力类型来具体反映，包括（）。

A. 保守型、积极型
B. 稳健型、保守型
C. 积极型、稳健型
D. 积极型、保守型、稳健型

3. [单选题]一般来说，基金的收益预期（），投资人承担的风险也（）。

A. 越高；越小
B. 越低；越大
C. 越高；越大
D. 以上皆不对

4. [单选题]定期定额投资是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种（）的投资方式。

A. 简单易行
B. 完全能够规避基金投资所固有的风险
C. 操作复杂
D. 保证投资人一定获得收益

5. [单选题]对于持有期低于（）的投资人，基金管理人不得免收其后端申购（认购）费用。

A. 1年
B. 2年
C. 3年
D. 4年

6. [单选题]基金宣传推介材料登载过往业绩，基金合同生效6个月以上但不满1年的，应当登载从（）起计算的业绩。

A. 基金合同生效之日
B. 基金产品推出之日
C. 基金合同拟定之日
D. 基金产品销售^{(product sales)}之日

7. [单选题]基金销售机构建立基金销售适用性管理制度，包括（）。

A. 对基金管理人进行审慎调查的方式和方法
B. 对基金产品的风险等级进行设置，对基金产品进行风险评价的方式或方法
C. 对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法
D. 以上全部都是

8. [单选题]下列属于基金宣传推介材料的是（）。

A. 公开出版资料
B. 海报、户外广告
C. 电视、电影、广播资料
D. 以上全部都是

9. [单选题]负责基金销售业务的管理人员应取得（）。

A. 证券从业资格
B. 期货从业资格
C. 基金从业资格
D. 以上全部

10. [单选题]对在（）内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代销机构，该公司或机构在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会。

A. 10日
B. 30日
C. 3个月
D. 6个月

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