证券公司从事资产管理业务，公司净资本不低于2亿元，并且各项风

【名词&注释】

管理能力、直接投资(direct investment)、建立健全(establishing and perfecting)、中国证监会(china securities regulatory commission)、中国银监会(china banking regulatory commission)、非限定性、符合规定(conforming to prescribed)、审慎性要求(prudential requirements)、设立分支机构、中等水平(middle level)

[判断题]证券公司从事资产管理业务，公司净资本不低于2亿元，并且各项风险监控指标符合有关监管规定，设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为3亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为5亿元。（）

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学习资料：

[单选题]我国由（）依法对证券公司的设立申请进行审查，决定是否批准设立。

A. 中国人民银行
B. 财政部
C. 中国银监会
D. 中国证监会

[多选题]证券公司设立子公司，应当符合的审慎性要求^{(prudential requirements)}包括（）。

A. 证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间应当建立合理必要的"隔离墙"制度，防止风险传递和利益冲突
B. 具备较强的经营管理能力，设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者证券资产管理业务的，最近1年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平^{(middle level)}
C. 具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制，能够有效防范证券公司与其子公司之间出现风险传递和利益冲突
D. 最近12个月各项风险控制指标持续符合规定^{(conforming to prescribed)}标准，最近1年净资本不低于12亿元人民币

[多选题]直接投资业务的合规要求为（）。

A. 管理人员不得在证券公司领取报酬
B. 建立健全独立的投资决策机制
C. 建立投资决策的回避机制
D. 可以对外提供担保

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