证券交易题库2022证券交易综合练习题库考试题130

1. [单选题]证券公司申请融资融券业务试点，应当具备经营证券经纪业务已满（）年。

A. 2
B. 3
C. 4
D. 5

2. [单选题]证券公司应于每个会计年度结束后（）内以书面形式向上海证券交易所报送集合资产管理计划的单项审计意见。

A. A、1个月
B. B、2个月
C. C、4个月
D. D、6个月

3. [单选题]目前我国投资者的资金账户一般是在（）开立。

A. A、经纪商
B. B、银行
C. C、第三方
D. D、上市公司

4. [单选题]金融期权交易中进行流通转让的对象是（）。

A. A、金融期货
B. B、金融期权合约
C. C、金融衍生工具
D. D、金融期货合约

5. [单选题]关于证券投资者，以下说法错误的是（）。

A. A、投资者买卖证券的基本途径之一是直接进入交易场所自行买卖证券
B. B、投资者买卖证券的基本途径之一是委托经纪人代理买卖证券
C. C、投资者是买卖证券的主体
D. D、投资者是买卖证券的客体

6. [单选题]证券营业部的自有资金不包括（）。

A. A、总部拨付的营运资金B、从管理费用列支的专用基金C、留存的专用基金D、未分配利润

7. [单选题]下列不属于证券公司经纪业务合规风险的是（）。

A. 受到法律制裁
B. 受到监管处罚
C. 被采取监管措施
D. 遭受财产损失

8. [单选题]下列关于采用限价委托方式要求证券经纪商^{(security broker)}必须帮助投资者的说法，错误的是（）。

A. 证券经纪商^{(security broker)}必须帮助投资者以限价卖出证券
B. 证券经纪商^{(security broker)}必须帮助投资者以高于限价卖出证券
C. 证券经纪商^{(security broker)}必须帮助投资者以低于限价卖出证券
D. 证券经纪商^{(security broker)}必须帮助投资者以限价买人证券

9. [单选题]公司权证的某日收盘价是4元，A公司股票^{(corporate stock)}收盘价是16元，行权比例为1次日A公司股票^{(corporate stock)}最多可以上涨或下跌10%，即1.60元；而权证次日可以上涨或下跌的幅度为（）元。

A. 1
B. 1.60
C. 2
D. 4

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