2022期货法律法规题库关于发布《期货公司风险监管指标管理试行办法》的通知题库考前模拟考试143

1. [单选题]中国证监会派出机构应当在5个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估，并视情况采取下列措施，其中不包括（）。

A. 暂停期货公司经纪业务
B. 向公司出具警示函，并抄送其全体股东
C. 对公司高级管理人员进行监管谈话，要求其优化公司风险监管指标水平
D. 责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告

2. [单选题]期货公司风险监管指标不包括（）。

A. 最低额度保证金
B. 净资本与净资产的比例
C. 负债与净资产的比例
D. 规定的最低限额的结算准备金要求

3. [单选题]期货公司作出可能对净资本产生重大影响的决定前，应当对相应的风险监管指标进行（）。

A. 敏感性测试
B. 风险评估
C. 独立审计
D. 情景测试

4. [多选题]下列关于客户保证金未足额追加的说法中，正确的有（）。

A. 客户保证金未足额追加的，期货公司在计算符合规定^{(conforming to prescribed)}的最低限额的结算准备金时，应当相应扣除
B. 客户保证金未足额追加的，期货公司在计算符合规定^{(conforming to prescribed)}的最低限额的结算准备金时，不应当相应扣除
C. 客户保证金在报表报送日之前已足额追加的，期货公司可以在报表附注中说明
D. 未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算，包括已经记入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务

5. [多选题]根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，以下表述正确的有（）。

A. 期货公司按照分类及流动性情况对净资本进行风险调整
B. 未足额追加的客户保证金应当按期货公司规定的保证金标准计算
C. 客户保证金在报表报送日之前已足额追加的，期货公司可以在报表附注中说明
D. 客户保证金未足额追加的，期货公司应当相应调减净资本

6. [多选题]下列说法正确的有（）。

A. 期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会派出机构应当要求期货公司限期报送或者补充更正
B. 期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会应当要求期货公司限期报送或者补充更正
C. 期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，期货交易所应当要求期货公司限期报送或者补充更正
D. 期货公司未在限期内报送或者补充更正的，公司住所地中国证监会派出机构应当对公司进行现场检查，发现期货公司违反企业会计准则和本办法有关规定^{(related regulations)}的，可以认定风险监管指标不符合规定^{(conforming to prescribed)}标准

7. [多选题]下列用语的含义正确的有（）。

A. 资产、流动资产，是指期货公司的自身资产，不含客户保证金
B. 资产、流动资产，是指期货公司的自身资产，含客户保证金
C. 负债、流动负债，是指期货公司的对外负债，不含客户权益
D. 负债、流动负债，是指期货公司的对外负债，含客户权益

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