【名词&注释】
投资决策(investment decision)、基本要求(basic requirements)、行政处罚(administrative punishment)、业务流程(business process)、证券公司(securities company)、说明书(specification)、研究工作(research work)
[单选题]证券公司从事资产管理业务需要最近()未受到过行政处罚或者刑事处罚。
A. 1年
B. 2年
C. 3年
D. 4年
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学习资料:
[多选题]证券公司定向资产管理业务的研究工作(research work),应当符合的要求有()。
A. 保持独立、客观
B. 建立严密的研究工作(research work)业务流程,运用科学、有效的研究方法
C. 建立和完善投资对象备选库制度,建立和维护备选库
D. 建立研究与投资决策之间的交流制度,保持交流渠道畅通
[多选题]证券公司、推广机构应当严格按照经核准的()推广集合资产管理计划。
A. 集合资产管理风险提示书
B. 集合资产管理计划说明书(specification)
C. 集合资产管理合同
D. 集合资产推广计划
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