2022第七章上市公司发行新股并上市题库模拟考试132

1. [多选题]增发新股过程中的信息披露，下列说法正确的是（）。

A. A．发行公司及其保荐人必须在刊登招股意向书摘要前5个工作日17：00时前，向证券交易所提交全部文件
B. B．发行公司及其保荐人须在刊登招股意向书摘要的当日，将招股意向书全文及相关文件在证券交易所网站上披露，并对其内容负责
C. C．发行公司及其保荐人未在证券交易所网站上披露招股意向书全文及相关文件的，不得在报刊上刊登招股意向书及其摘要
D. D．发行公司及其保荐人在证券交易所网站上披露招股意向书全文等，需要缴纳相关费用

2. [多选题]增发股票的发行方式主要有（）。

A. A．网上定价发行与网下配售相结合
B. B．网上竞价发行
C. C．网下网上同时定价发行
D. D．只通过网下配售

3. [单选题]上市公司申请发行新股，最近（）内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降（）以上的情形。

A. A、24个月，30%
B. B、24个月，50%
C. C、12个月，50%
D. D、12个月，30%

4. [单选题]非公开发行股票，发行价格应（）。

A. A、不低于定价基准日前l0个交易日公司股票^{(corporate stock)}均价的80%
B. B、不高于定价基准日前20个交易日公司股票^{(corporate stock)}均价的90%
C. C、不低于定价基准日前l0个交易日公司股票^{(corporate stock)}均价的90%
D. D、不低于定价基准日前20个交易日公司股票^{(corporate stock)}均价的90%

5. [多选题]关于上市公司发行新股时的《招股说明书》，下列说法错误的是（）。

A. A、《招股说明书》是缺少发行价格和数量的《招股意向书》
B. B、《招股意向书》是缺少发行价格和数量的《招股说明书》
C. C、《招股说明书》更加强调了上市公司历次募集资金的运用情况
D. D、《招股说明书》的编制要求不适用于《招股意向书》

6. [单选题]在初审过程中，中国证监会将就发行人的投资项目是否符合国家产业政策征求（）的意见。

A. 工业和信息化部
B. 财政部
C. 中国人民银行
D. 国家发改委

7. [单选题]证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起（）后，可再次提出证券发行申请。

A. 3个月
B. 6个月
C. 12个月
D. 2年

8. [单选题]上市公司发行新股时的《招股说明书》中，发行人应披露最近（）年内募集资金运用的基本情况。

A. 2
B. 3
C. 4
D. 5

9. [多选题]定价基准日可以为（）。

A. 关于本次非公开发行股票的董事会决议公告日
B. 关于本次非公开发行股票的股东大会决议公告日
C. 中国证监会发审委批复日
D. 发行期的首日

10. [多选题]在上市公司公开发行证券申请文件目录中，“其他文件”包含（）。

A. 发行人最近3年的财务报告和审计报告及最近1期的财务报告
B. 会计师事务所关于发行人内部控制制度的鉴证报告
C. 发行人董事会、会计师事务所及注册会计师关于非标准无保留意见^{(non standard without reserved report)}审计报告的补充意见
D. 盈利报告及盈利预测报告审核报告

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