证券交易成交时时间优先的原则为：买卖方向、价格相同的，先申报

【名词&注释】

证券市场(securities market)、证券公司(securities company)、有限责任(limited liability)、证券交易所(stock exchange)、证券营业部(security operation house)、中国证券(china ' s securities)、证券经纪商(security broker)、托管制度(trusteeship system)、按比例分配原则(proportional sharing principle)、电话委托(telephone order)

[判断题]证券交易成交时时间优先的原则为：买卖方向、价格相同的，先申报者优先于后申报者。（）

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[多选题]在订单匹配原则方面，根据各国(地区)证券市场的实践，优先原则主要有（）

A. A．价格优先原则，时间优先原则
B. B．按比例分配原则^{(proportional sharing principle)}，数量优先原则
C. C．客户优先原则，做市商优先原则
D. D．经纪商优先原则

[单选题]同一证券公司在同时接受两个以上委托人就相同种类、相同数量的证券按相同价格分别做委托买入和委托卖出时，应该()完成交易。

A. 分别进场申报竞价成交
B. 自行对冲成交
C. 证券交易所批准后可对冲成交
D. 与买方、买方委托人协商后对冲成交

[单选题]转托管数据确认后的（）交易日起，相应的证券托管才能转入证券营业部。

A. 同一
B. 下一
C. 第三个
D. 第四个

[单选题]上海证券交易所规定证券投资基金佣金不超过成交金额的（），起点5元。

A. 0.1%
B. 0.3%
C. 0.5%
D. 1%

[多选题]以下（）需要前往中国证券登记结算有限责任公司上海分公司和深圳分公司现场办理开户手续。

A. 自然人
B. 一般机构
C. 证券公司
D. 基金管理公司

[多选题]证券委托的非柜台委托主要有（）等形式。

A. 人工电话委托^{(telephone order)}
B. 传真委托
C. 自助和电话自动委托
D. 网上委托

[多选题]在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下，证券公司与客户之间的资金清算交收，需要由（）配合完成。

A. 中国结算公司
B. 证券交易所
C. 证券公司
D. 指定商业银行

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