在融资融券交易期间，投资者信用账户维持担保比例超过（）时，客

【名词&注释】

金融资产(financial assets)、投资者(investor)、管理机构、营业网点(business-net spots)、有价证券(securities)、《证券公司监督管理条例》、法律责任。、授信额度(line of credit)、业务知识(professional knowledge)、违反规定

[单选题]在融资融券交易期间，投资者信用账户维持担保比例超过（）时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券，但提取后维持担保比例不得低于300%。交易所另有规定的除外

A. A、100%B、200%C、300%D、400%

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[单选题]用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金的账户是()。

A. 信用交易资金交收账户
B. 融资专用资金账户
C. 客户信用交易担保资金账户
D. 信用交易证券交收账户

[多选题]违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形（）之一的，责令改正，给予警告，没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款。

A. 证券公司未按照规定编制并向客户送交对账单，或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度
B. 证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券
C. 资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行
D. 资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告

[单选题]客户查询信用证券账户的明细数据（）。

A. A、只能在券商查询B、只能在登记公司查询C、可以在券商和登记公司查询，两者查询结果不一致时以登记公司的为准D、可以在券商和登记公司查询，两者查询结果不一致时由券商向客户解释

[多选题]客户在公司托管的资产增加或其他金融资产增加，可以申请增加授信额度^{(line of credit)}，审批原则是（）

A. A：不超过客户托管在我公司的账户资产总额
B. B：累计审批额度不超过客户提交的金融资产的1/2
C. C：客户重新提交金融资产证明的，以重新提交的为准，证明须在申请日前五个交易日内开具
D. D：营业网点和经纪事业部要按授信调查的有关要求对客户重新提交的金融资产证明进行核查

[多选题]对通过资格审查的客户进行等级评定主要综合评价（）指标

A. A：投资稳健性
B. B：盈利能力
C. C：金融资产与申请额度的倍数
D. D：诚信记录
E. E：业务知识^{(professional knowledge)}测试成绩

[多选题]关于自动还款功能，下列说法正确的是（）

A. A：客户可以在通达信客户端自行设置是否自动还款B：客户设置自动还款功能后，信用账户普通卖出的资金将直接偿还其负债C：如果客户设置自动还款功能关闭，卖券还款交易后的所得资金将不会直接偿还负债D：客户设置自动还款需经过公司审批

[单选题]可充抵保证金的证券折算率下降会导致保证金可用余额（）

A. A、增加
B. B、无法判断
C. C、不变
D. D、减少

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