已结清的授信档案，保管期限为结清（）年。

【名词&注释】

发现问题、不良影响(harmful effects)、职能部门(functional department)、主要内容(main contents)、统筹兼顾(overall consideration)、协商一致(negotiate consistent)、主管部门(department in charge)、法律制裁、用户组和用户、验收报告

[单选题]已结清的授信档案，保管期限为结清（）年。

A. 1年
B. 2年
C. 4年
D. 5年

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学习资料：

[单选题]增设反洗钱信息管理系统（AMLS）用户组和用户管理员，需经（）签署意见后，交由本级行系统管理员进行创建及维护。

A. 网点主任
B. 支行行长
C. 反洗钱工作主管部门^{(department in charge)}负责人
D. 二级分行行长

[单选题]下面关于合规负责人和合规部门表述错误的是（）。

A. 合规负责人负责全面协调合规风险的识别和管理
B. 合规负责人只需在特定事件出现时才向高管层提交合规风险评估报告
C. 合规管理部门具体履行合规管理计划的制定与执行的职责
D. 合规管理部门职责包括合规审核与合规培训等

[单选题]合规培训的内容，描述错误的是（）。

A. 合规培训包括对新入职员工进行的全面基础培训
B. 合规培训包括对员工岗位变动进行的适应性培训
C. 合规培训仅限于内部合规部门开展的培训活动
D. 合规培训包括针对新业务新产品上线进行的培训

[单选题]农业银行“基本制度与政策类”制度的主要内容是（）

A. 对全行重要经营管理行为或重要管理活动作出框架性安排和原则性要求
B. 对某一类经营管理行为或业务品种作出总括性规定
C. 对日常经营管理行为或业务品种作出具体管理规定
D. 对某一项业务运作流程或管理流程作出操作性和程序性规定

[单选题]尽职监督应当结合各条线自身经营管理开展，统筹兼顾（）职责的履行。

A. 尽职监督与内部控制
B. 经营管理和尽职监督
C. 经营管理与监督检查
D. 尽职监督与风险管理

[单选题]对非现场监督发现问题的现场核查，职能部门（）实施。

A. 可自行组织
B. 应报上级机构对口部门备案后
C. 应报内控合规部门备案后
D. 应与内控合规部门协商一致后

[单选题]整改实施包括整改准备、（）和验收报告三个阶段。

A. 整改计划
B. 整改落实
C. 整改督办
D. 整改报告

[多选题]不良影响，是指因问题导致农业银行可能或者已经遭受的（）或者其他对经营管理的不利影响。

A. 法律制裁
B. 监管处罚
C. 财务损失
D. 声誉损失

[多选题]在内控合规管理信息系统中，检查组一般由（）组成。

A. 检查组长
B. 检查副组长
C. 主查
D. 一般检查人员

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