【名词&注释】
职业道德(professional ethics)、意大利(italy)、工作态度(working attitude)、整体规划(overall planning)、原始积累(primitive accumulation)、公众形象(public image)、大学毕业(go down)、人生目标(life aim)、吊销执照(revoking the business license)
[单选题]小田从大学毕业(go down)开始,就开始了理财投资,积累财富,这反映了()的理财规划原则。
A. 整体规划
B. 家庭类型与理财策略相匹配
C. 提早规划
D. 消费、投资与收入相匹配
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学习资料:
[多选题]如果执业理财规划师违反职业道德准则和执业纪律规范,理财规划师将受到行业自律协会的制裁。制裁措施主要有()。
A. 不得再次参加理财规划师资格考试
B. 吊销执照(revoking the business license)
C. 警告
D. 暂停执业
E. 罚款
[单选题]现代意义的理财规划业务首先出现在()。
A. 美国
B. 英国
C. 荷兰
D. 意大利
[单选题]专业尽责原则的具体规范不包括()。
A. 在与客户沟通过程中,要对客户及相关职业者保持尊严与礼貌
B. 在实务操作中,必须保持严谨的工作态度,谨守业内规章,从专业的角度进行审慎判断
C. 理财规划师没有责任与客户充分沟通
D. 以尽责敬业的职业态度,维护和提高理财规划师的声誉和公众形象
[多选题]单身期的理财目标是()。
A. 租赁房屋
B. 满足日常支出
C. 偿还教育贷款
D. 小额投资积累经验
E. 储蓄
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