委托柜台在接受客户委托时，若证券名称和证券代码不一致时，无法

【名词&注释】

心理特征(psychological characteristics)、利益冲突(interest conflict)、心理因素(psychological factors)、市场调查(market research)、合法权益(legal rights)、证券公司(securities company)、广告宣传、行政法规(administrative regulation)、法人资格、证券经纪商(security broker)

[单选题]委托柜台在接受客户委托时，若证券名称和证券代码不一致时，无法及时与客户取得联系时，则以（）为准输入委托指令代理客户买卖股票。

A. 证券代码
B. 证券名称
C. 随机股
D. 其他大盘股

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学习资料：

[多选题]客户交易结算资金第三方存管制度与以往的客户交易结算资金管理模式相比，发生了根本性的变化，主要体现在（）

A. A．证券公司客户的交易结算资金只能存放在指定商业银行
B. B．指定商业银行须为每个客户建立管理账户
C. C．客户交易结算资金的存取，全部通过指定商业银行办理
D. D．指定商业银行须保证客户能够随时查询其交易资金的余额及变动情况

[多选题]投资者与证券经纪商^{(security broker)}建立特定的经纪关系需签署的文件有（）

A. A．《风险揭示书》
B. B．《客户须知》
C. C．《客户交易结算资金第三方存管协议书》
D. D．《证券交易委托代理协议书》

[单选题]证券公司从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规^{(administrative regulation)}和《规定》，加强（），健全内部控制，防范利益冲突，切实维护客户合法权益。

A. 合规管理
B. 盈利管理
C. 客户管理
D. 内部管理

[单选题]老年男性，不慎摔倒，右髋部先着地，伤后感到髋部疼痛，不能行走，检查发现右下肢外旋，肢体短缩。可能的诊断是（）

A. 股骨干骨折
B. 股骨粗隆间骨折
C. 股骨颈骨折
D. 髋关节脱位
E. 髋臼骨折

[单选题]证券公司应当提前（）个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备。

A. 3
B. 5
C. 7
D. 10

[多选题]申请人申请过户登记时，如过入方为境外投资者且未开立证券账户的，该投资者应直接向结算公司申请开立证券账户，并承诺所开证券账户只用于处理通过（）等情形受让的证券。

A. 继承
B. 赠与
C. 离婚
D. 法人资格丧失

[多选题]投资者教育可以提高投资者（）的能力。

A. 理性投资
B. 最大化收益
C. 规避风险
D. 自我保护

[多选题]用心理因素作为细分市场的依据，遇到细分变量模糊、子市场价值难以衡量、子市场特征不够稳定等难题时，需要（）。

A. 在选择细分变量的时候，应选择那些能够明显区别投资者的心理特征作为细分变量
B. 在选择细分变量的时候，应选择那些能够明显区别投资者的行为特征作为细分变量
C. 采取恰当的技术分析方法
D. 采取恰当的市场调查方法

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