（）为合规风险的日常管理部门，主要负责识别、评估和监控基金管

【名词&注释】

商业秘密(trade secret)、财务状况(financial situation)、坚持原则(adhere to principle)、独立自主(independence)、职业道德修养(professional ethics training)、研究报告(research report)、承受能力(affordability)、职业道德规范(code of professional ethics)、部门规章(divisional regulations)、管理部门

[单选题]（）为合规风险的日常管理部门，主要负责识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险，并向高级管理层和董事会提出合规建议和报告。

A. 监事会
B. 督察长
C. 合规与风险管理委员会
D. 合规与风险控制部

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[单选题]某基金管理公司的基金经理甲，通过互联网散布关于A公司和B公司的不实消息，从而达到推高A公司的股价、压低8公司股价的效果，以使自己运作的投资基金获利。这种行为属于（）

A. 不正当竞争
B. 基于信息的操纵市场
C. 内幕交易
D. 误导市场

[单选题]职业道德修养是一种（），关键在于“自我”的意愿和努力

A. 主观行为
B. 自律行为
C. 自我修养
D. 他律

[单选题]下述各项中（）是对基金从业人员职业道德最为基础的要求。

A. 忠诚尽责
B. 守法合规
C. 专业审慎
D. 保守秘密

[单选题]基金从业人员小王经过对某公司股票的分析，认为有投资价值，便让自己的妻子投资购买了该股票，但未向公司申报登记。小王的行为违反了职业道德规范^{(code of professional ethics)}中的（）原则。

A. 客户至上
B. 专业审慎
C. 守法合规
D. 诚实守信

[单选题]基金从业人员小张在向客户推荐基金时，没有充分了解对方的风险承受能力^{(affordability)}和投资经验，向对方竭力推荐一只收益、风险均较高的基金产品，其行为违反了（）要求。

A. 持证上岗
B. 持续学习
C. 保守秘密
D. 审慎开展执业活动

[单选题]在基金经理甲进行投资时，他的上级乙找到他，希望能照顾购买乙朋友公司的证券，甲于是按照上级要求购买了该公司的证券。甲的行为违反了（）要求。

A. 忠诚敬业
B. 廉洁公正
C. 客户至上
D. 专业审慎

[单选题]基金经理甲在任职A公司期间，把公司对某一行业的研究报告发送给了在B公司工作的同学乙，其行为违反了（）要求。

A. 忠诚敬业
B. 廉洁公正
C. 保守秘密
D. 专业审慎

[单选题]守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求。从业人员应遵守（）。Ⅰ.宪法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律Ⅱ.证监会发布的各类部门规章^{(divisional regulations)}Ⅲ.基金公司内部工作规程Ⅳ.行业协会、交易所发布的自律性业务规则

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ
C. Ⅰ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

[单选题]一般来说，基金管理人的合规审核包含以下程序（）。Ⅰ.制定合规审核机制Ⅱ.合规审核调查Ⅲ.合规审核处罚Ⅳ.合规审核评价

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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