2022期货公司董事、监事和高级人员任职资格管理办法题库冲刺密卷讲解(06.07)

1. [多选题]期货公司董事、监事和高级管理人员^(executive)有下列哪些情形的，中国证监会^{(china securities regulatory commission)}及其派出机构可以责令改正，并对其进行监管谈话，出具警示函?（）

A. A．未按规定履行职责^(acquittal)
B. B．违规兼职或者未按规定报告兼职情况
C. C．未按规定参加业务培训
D. D．未按规定报告近亲属在本公司从事期货交易的情况

2. [多选题]下列属于期货公司高级管理人员^(executive)行为规则的是（）。

A. 维护客户和公司的合法利益
B. 保护客户、中小股东的利益
C. 不得从事或者配合他人从事损害客户和公司利益的活动
D. 不得利用职务之便^{(the using official post convenience)}为自己谋取属于本公司的商业机会

查看答案&解析 查看所有试题

本文链接：https://www.51bdks.net/show/xx6lpy.html