中国人民银行的工作人员泄露国家秘密或者所知悉的商业秘密，构成

【名词&注释】

个人信息(personal information)、储蓄存款(savings deposit)、道德风险(moral hazard)、股东大会(general meeting of shareholders)、巴塞尔委员会(basel committee)、流动资金(circulating fund)、银行业监督管理法(banking supervisory and administrative ...)、客户资料(customer information)、泄露国家秘密(divulge national secrets)、中国银行业监督管理委员会(the supervising committee of banking in ...)

[单选题]中国人民银行的工作人员泄露国家秘密^{(divulge national secrets)}或者所知悉的商业秘密，构成犯罪的，依法追究刑事责任；尚不构成犯罪的，依法给予（）处分。

A. A、行政
B. B、警告
C. C、撤职
D. D、记过
E. E、开除

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学习资料：

[单选题]根据巴塞尔委员会关于合规的咨询文件，合规风险是指银行由于未能遵守所有适用的法律、规章、行为准则和惯例标准而可能导致的（）。

A. A、财务风险、管理风险、道德风险
B. B、信誉损失、财务风险、市场风险
C. C、道德风险、财务风险、市场风险
D. D、法律或监管惩罚风险、财务损失、信誉损失

[多选题]根据《商业银行操作风险管理指引》，商业银行应当制定有效的程序，定期监测并报告（）。

A. 风险检查
B. 操作风险状况
C. 重大损失情况
D. 风险特征

[多选题]商业银行必须妥善保存客户资料^{(customer information)}及其交易信息档案。下列各项中明显违反信息保密规定的有：（）

A. A、向与业务无关人或其他组织透露客户的信息、
B. B、出于好奇或者其他目的向其他同事打听客户的个人信息或交易信息
C. C、不妥善保管或销毁填有客户信息的单据或凭证
D. D、将客户信息用于未经客户许可的其他目的

[单选题]借款人已履行合同，贷款人不按规定及时向出质人退回个人定期储蓄存单或在质押存续期间，未经贷款人同意，存款行受理存款人提出的挂失申请并挂失的，由中国银行业监督管理委员会^{(the supervising committee of banking in)}（）。构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。”

A. A、给予警告，并处3万元以下的罚款
B. B、给予警告，并处5万元以下的罚款
C. C、给予警告，并处10万元以下的罚款
D. D、给予警告，并处30万元以下的罚款

[多选题]代理营业机构的下列事项，应由邮储银行负责（）

A. A、业务管理制度
B. B、业务操作流程
C. C、从业人员薪酬
D. D、信息管理系统

[单选题]财务公司可以吸收下列（）存款。

A. 集团外单位存款
B. 集团外储蓄存款
C. 集团内成员单位存款
D. 集团内储蓄存款

[单选题]城市商业银行的（）负责建立和维护健全有效的内部审计体系。

A. A．股东大会
B. B．董事会
C. C．监事会
D. D．行长

[多选题]贷款人有下列哪些情况的，银监会可采取《中华人民共和国银行业监督管理法^{(banking supervisory and administrative )}》第37条规定的监管措施（）：

A. A、流动资金业务流程有缺陷的
B. B、未将贷款管理各环节的责任落实到具体部门和岗位的
C. C、贷款调查、风险评价、贷后管理未尽职的
D. D、与借款人串通违规发放贷款的

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