【名词&注释】
相互促进(mutual promotion)、证券中介机构(securities intermediate agency)、组成部分(part)、主管部门(department in charge)、基金份额持有人、持有人大会、基金托管人(fund trustee)、相互竞争(mutual competition)、基金持有人(fund holder)、证券发行人(issuer)
[判断题]基金单位价格与基金资产净值必然趋于一致
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[多选题]下列关于内幕交易的说法,正确的是()。
A. 公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过资产的10%属于内幕信息
B. 内幕信息的知情人员建议他人买卖有关股票或公司债券一般不受法律限制
C. 涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息为内幕信息
D. 上市公司的收购方案和股权结构重大变化属于内幕信息
[单选题]在证券投资基金各方当事人中,()
A. 基金管理人应向基金托管人(fund trustee)负责
B. 基金托管人(fund trustee)应向基金管理人负责
C. 基金管理人应向基金持有人(fund holder)负责
D. 基金管理人应向基金托管人(fund trustee)和基金持有人(fund holder)同时负责
[多选题]发行市场的组成部分是()
A. 证券发行人(issuer)
B. 证券投资者
C. 证券中介机构
D. 证券业协会
[单选题]公司利用债券或者应付票据作为股息分派给股东,这种股息叫作()。
A. 建业股息
B. 负债股息
C. 财产股息
D. 股票股息
[单选题]证券投资基金集中投资者的资金,由()加以管理和运用。
A. 基金托管人(fund trustee)
B. 基金投资者
C. 基金主管部门
D. 基金管理人
[单选题]我国《基金法》规定,在基金管理人、基金托管人(fund trustee)都不召集基金份额持有人大会时,代表基金份额()以上的基金份额持有人有权自行召集。
A. 20%
B. 5%
C. 10%
D. 50%
[单选题]基金管理人与托管人之间的关系是()的关系。
A. 相互联系
B. 相互促进
C. 相互竞争(mutual competition)
D. 相互制衡
[单选题]目前,财政部代理发现地方证券债券所采取的方式不包括()。
A. 合并发行
B. 合并托管
C. 合并账户
D. 合并名称
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