2022第五章投资银行业务与经营题库模拟考试冲刺试题248

1. [单选题]在累计投标询价阶段，发行总量4亿股以下的，配售数量应不超过本次发行总量的()。

A. 10%
B. 20%
C. 15%
D. 50%

2. [单选题]()是仅指明交易的数量，而不指明交易的具体价格，要求投资银行按照即时市价买卖。

A. 限价委托
B. 市价委托
C. 整数委托
D. 零数委托

3. [单选题]在资产证券化过程中，投资银行进行的金融创新不包括()。

A. 组建特别目的机构
B. 分散规避风险
C. 信用构造及提升
D. 资产组合再包装

4. [单选题]()是指并购公司采取直接向目标公司的股东增加发行本公司的股票，以新发行的股票交换目标公司的股票。

A. 善意收购
B. 交换发盘
C. 杠杆收购
D. 混合并购

5. [单选题]市价委托要求投资银行按照即时市价买卖，其优点是()。

A. 成交价格不确定
B. 投资者须承担投资风险
C. 将执行风险最小化
D. 指令的价格风险是可测量和可控制的

6. [单选题]（）我国1998年出台的《证券法》规定：“向社会公开发行证券票面总值超过时应当由承销团承销，承销团应当由主承销商^{(managing underwriter)}和参与承销的证券公司组成”。

A. A.人民币0.5亿元B.人民币.1亿元C.人民币2亿元D.人民币5亿元

7. [多选题]（）证券私募发行的有利条件包括：

A. A.能节约发行时间和发行成本B.不受公开发行的规章限制C.流动性好、发行面宽D.有利于扩大企业知名度^{(popularity of enterprise)}

8. [多选题]（）投资银行向客户提供的《股票投资价值分析报告》包括但不限于如下内容：

A. A.当前公司所在行业竞争状况、经营环境与经营管理情况、财务状况等方面存在哪些有利因素和哪些不利因素，它们对股票投资价值将产生怎样的影响B.以未来公司预测现金流为基础，根据证券估价模型对公司价值进行评估并得出结论^{(conclusion that)}C.列举各种不确定因素对评估结论可能发生的影响，特别是严重改变该股票投资价值的市场风险、信用（违约）风险等需要做强调说明D.对该股票未来二级市场市场价格走势给出确定的涨跌判断，并做出明确的买卖方向、买卖价位、买卖数量推荐及最低收益保证

9. [多选题]（）投资银行研究部门的研究范围可以包括以下方面：

A. A.宏观研究B.行业研究C.公司研究D.市场动态研究

10. [多选题]（）投资银行在自营业务中的风险包括：

A. A.创新业务风险B.市场风险C.违规操作风险D.包销风险

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