银行业金融机构应当强化员工职业规范约束，将员工行为管理与操作

【名词&注释】

档案管理(archives management)、行为规范(code of conduct)、银行业金融机构、基础上(basis)、结合起来、主要负责人(person chiefly held responsible)、公检法机关、商办企业

[多选题]银行业金融机构应当强化员工职业规范约束，将员工行为管理与操作风险管理有机结合。主要工作至少应当包括（）

A. A、建立并完善员工管理制度，将员工入职前背景考察、职业操守、八小时内外行为规范等要素纳入案防管理范畴；
B. B、加大对员工参与民间借贷、非法集资、充当资金掮客、洗钱、涉黄、涉赌、涉毒、经商办企业、过度消费及负债、频繁请假等异常行为的监督检查力度。
C. C、建立员工违规档案管理系统，记录员工违规情况，并以此作为员工晋级参考。
D. D、利用操作风险管理系统，将行为管理与操作风险有机的结合起来。

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[多选题]以下关于案防监管评价结果的说法，正确的是（）。

A. A、评为“绿牌”的，可以在监管评级原有基础上酌情调高一个评级细项
B. B、评为“黄牌”的，应当给予警告
C. C、评为“红牌”的，可以在监管评级原有级次基础上下调一个评级细项
D. D、评为“黄牌”的，还可以约谈法人机构主要负责人^{(person chiefly held responsible)}

[单选题]各银行业金融机构应加强与公检法机关及劳务公司的联系，及时获取相关处罚信息，并按（）报送。

A. A、日
B. B、月
C. C、季
D. D、年

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