期货公司董事、监事和高级人员任职资格管理办法题库2022每日一练精选(09月08日)

1. [单选题]以下不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的是（）。

A. 因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起满3年
B. 因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构^{(investing consultation institute)}、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起已满5年
C. 因违法违规行为受到金融监管部门^{(financial regulation agencies)}的行政处罚，执行期已满3年
D. 因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未满3年

2. [单选题]期货公司董事因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起3个工作日内向（）报告。

A. 国务院期货监督管理机构
B. 中国证监会相关派出机构
C. 中国证监会
D. 中国期货业协会

3. [多选题]申请期货公司财务负责人任职资格的，需要提交的申请材料是（）。

A. 期货从业人员资格证书
B. 任职资格申请表
C. 注册会计师资格的证明
D. 证券从业资格证明

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