2022司法卷三题库证券法题库模拟试题118

1. [多选题]下列有关操纵市场行为的说法正确的是：（）

A. 张三持有甲上市公司20％的股权，张三从2013年10月到2013年12月期间，连续买进甲公司的股票，导致甲公司股票的价格大幅度上升，直至达到张三预期的价格。该行为属于操纵市场行为
B. 东海市的李四与锡地市的王五，都在2013年9月18日到20日之间买进了乙上市公司的股票，且恰好二人购买股票的价格都是每股25元。因此，乙公司的股票交易量^{(stock trading volume)}大增，股票价格创历史新高。该二人行为属于操纵市场行为
C. 赵六被认定为操纵证券市场的行为给众多投资者造成了巨大损失^{(huge losses)}，赵六应当依法承担赔偿责任
D. 丙公司被认定为具有操纵证券市场行为，那么证券监督管理机构可责令依法处理其非法持有的证券、没收违法所得，并对丙公司和直接责任人宋江都处以罚款

2. [多选题]下列有关证券公开发行的说法正确的是：（）

A. 向特定对象发行证券累计超过200人的为公开发行
B. 发行人申请公开发行股票应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人
C. 公司公开发行新股须最近3年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为
D. 公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱等变相公开方式

3. [多选题]下列有关证券投资基金托管人的说法正确的是：（）

A. 基金托管人未能勤勉尽责，在履行法定的职责时存在重大失误的，国务院证券监督管理机构应当责令其改正
B. 基金托管人未能勤勉尽责，在履行法定的职责时存在重大失误的，国务院银行业监督管理机构应当责令其改正
C. 国务院银行业监督管理机构对连续三年没有开展基金托管业务的基金托管人可以取消其基金托管资格
D. 基金托管人职责终止后，新基金托管人产生前，由国务院银行业监督管理机构指定临时基金托管人

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