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如果客户为外国政要,金融机构为其开立账户时,应采取什么措施?

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    真实性(authenticity)、建立健全(establishing and perfecting)、管理层、分支机构(branch)、必要措施(necessary measures)、联系方式(styles integrating)、证明文件(documentary evidence)、被代理人(principal)、身份证件(authenticity of identity cards)、金融监管委员会(financial supervision committee)

  • [单选题]如果客户为外国政要,金融机构为其开立账户时,应采取什么措施?()

  • A. 应当经高级管理层的批准。
    B. 应当报告中国人民银行。
    C. 应当报告中国反洗钱监测分析中心。
    D. 应当经中国人民银行批准。

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  • 学习资料:
  • [单选题]对客户开展反洗钱宣传是金融机构()
  • A. 自发行为。
    B. 社会义务。
    C. 法定义务。
    D. 自觉行为。

  • [单选题]人民银行省级分行应在每年或每季度结束后的10个工作日内将反洗钱非现场监管报告报送()
  • A. 人民银行总行
    B. 本行反洗钱主管领导
    C. 反洗钱金融监管委员会(financial supervision committee)成员单位
    D. 反洗钱监管协调小组成员单位

  • [单选题]Which of the following best defines the Cisco Lifecycle Services approach()
  • A. the minimum set of services that are needed to successfully deploy and manage technology solution
    B. system design to help ensure selection of the most appropriate products
    C. business requirements and investments as they pertain to asset lifecycle management
    D. technology strategies and related product lifecycles that are required to ensure minimal risks and maximum return of investment

  • [多选题]金融机构应当勤勉尽责,建立健全和执行客户身份识别制度,遵循“了解你的客户”的原则,针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的()或者交易,采取相应的措施,了解客户及其交易目的和交易性质,了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人。
  • A. 客户
    B. 自然人
    C. 法人
    D. 业务关系

  • [单选题]金融机构在履行客户身份识别义务时,采取必要措施后,仍怀疑先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、()的,应当向中国反洗钱监测分析中心和中国人民银行当地分支机构报告。
  • A. 全面性
    B. 系统性
    C. 完整性
    D. 完全性

  • [单选题]金融机构应采取合理方式确认代理关系的存在,在按照本办法的有关要求对被代理人(principal)采取客户身份识别措施时,应当()代理人的有效身份证件(authenticity of identity cards)或者身份证明文件(documentary evidence),登记代理人的姓名或者名称、联系方式、身份证件(authenticity of identity cards)或者身份证明文件(documentary evidence)的种类、号码。
  • A. 审查
    B. 核查
    C. 识别
    D. 核对

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