期货公司董事、监事和高级人员任职资格管理办法题库2022全套模拟试题126

1. [单选题]期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起（）工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。

A. A．5个
B. B．10个
C. C．15个
D. D．30个

2. [单选题]吴某是某期货公司的总经理，在任职期间，他必须每（）年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书^{(certificate of soundness)}。

A. 1
B. 2
C. 3
D. 4

3. [单选题]申请营业部负责人的任职资格，还应当具有从事期货业务（）年以上经验，或者其他金融业务（）年以上经验。

A. 3；3
B. 3；5
C. 3；4
D. 4；4

4. [单选题]期货公司对董事给予处分的，应当自作出决定之日起（）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

A. 8
B. 2
C. 5
D. 3

5. [多选题]以下关于期货公司独立董事的表述中，正确的有（）。

A. 最多可以在2家期货公司兼任独立董事
B. 期货公司免除独立董事职务的，应当自作出决定之日起10日内向公司所在地中国证监会派出机构报告
C. 应当通过中国证监会认可的资质测试
D. 应当具有期货从业人员资格

6. [单选题]期货公司的以下（）人员未取得中国证券监督管理委员会^{(china securities regulatory commission)}（以下简称中国证监会）核准的任职资格，不能任职。

A. 董事
B. 财务负责人
C. 监事
D. 技术部负责人

查看答案&解析 查看所有试题

本文链接：https://www.51bdks.net/show/xokpw4.html