2022证券市场基础知识题库第七章证券中介机构题库模拟考试题122

1. [单选题]由证券公司承办的证券发行称为()。

A. 包销
B. 代销
C. 承销
D. 推销

2. [单选题]在证券经纪业务中（）。

A. 证券公司只收取一定比例的佣金作为业务收入
B. 建立的经纪关系形成了实质上的委托关系
C. 仅能通过柜台代理买卖证券
D. 委托单的性质上不同于委托合同

3. [多选题]证券公司经营（）中的任何一项，注册资本^{(registered capital)}最低限额为人民币1亿元。

A. 证券经纪
B. 证券自营
C. 证券承销与保荐
D. 证券投资咨询

4. [多选题]集合资产管理业务的特点是（）。

A. 集合性，即证券公司与客户是一对多
B. 投资范围有限定性和非限定性的区分
C. 具体的投资方向在资产管理合同中约定
D. 客户资产必须托管；专门账户投资运作

5. [多选题]资产管理业务内部控制的要求有（）。

A. 防范规模失控、决策失误、越权操作、账外经营、挪用客户资产和其他损害客户利益的行为以及保本保底所导致的风险
B. 资产管理业务可以与自营业务联系起来
C. 制定规范的业务流程、操作规范和控制措施，有效防范各类风险
D. 尽量扩大资产管理业务规模

6. [多选题]资信评级机构必须做到（）。

A. 不得为与其存在利害关系的机构开展证券评级业务
B. 建立回避制度，建立清晰合理的组织结构，合理划分内部机构职能
C. 从事证券评级业务的业务部门应当与其他业务部门保持独立
D. 建立评级委员会制度、复评制度、评级结果公布制度

查看答案&解析 查看所有试题

本文链接：https://www.51bdks.net/show/xo7584.html