【名词&注释】
从业人员(jobholder)、证券公司(securities company)、业务范围(business scope)、期货交易所(futures exchange)、业务人员(business operation personnel)、经营场所(management place)、期货保证金(cover cost)、公司总部(corporate headquarter)、符合规定(conforming to prescribed)、证监会派出机构
[多选题]证券公司从事介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议所载明的下列事项中,符合规定(conforming to prescribed)的是()。
A. 介绍业务的范围
B. 执行期货保证金(cover cost)安全存管制度的措施
C. 报酬支付及相关费用的分担方式
D. 为客户提供融资的利率约定
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学习资料:
[多选题]证券公司应当在()公开以下受托从事的介绍业务范围、从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片信息。
A. 经营场所显著位置
B. 网站
C. 证监会网站
D. 证监会派出机构
[多选题]符合证券公司申请介绍业务资格的是()。
A. 申请日前6个月各项风险控制指标符合规定(conforming to prescribed)标准
B. 已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
C. 配备必要的业务人员,公司总部(corporate headquarter)至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
D. 全资拥有或者控股一家期货公司,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前3个月的风险监管指标持续符合规定(conforming to prescribed)的标准
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