【名词&注释】
利益冲突(interest conflict)、管理办法、竞争对手(competitor)、长期投资(long-term investment)、货币市场基金(money market fund)、销售业务(selling operation)、行政法规(administrative regulation)、明确规定(clearly stipulated)、基金投资人、会计年度(fiscal year)
[单选题]基金销售机构在基金销售活动中,不得出现的行为是()。
A. 在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂
B. 以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平
C. 未经公告擅自变更向基金投资人的收费项目或收费标准,或通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准
D. 以上全部
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学习资料:
[单选题]下列关于基金宣传推介材料规范,说法正确的是()。
A. 推介货币市场基金的,可以保证最低收益
B. 电台广播应当以旁白形式提示投资人注意风险并参考该基金的销售文件
C. 推介保本基金的,可以不揭示保本基金的风险
D. 登载基金管理人股东背景时,不必特别声明基金管理人与股东之间的业务隔离制度
[单选题]基金销售人员应当自觉避免其个人及其所在机构的利益与投资者的利益冲突,当无法避免时,应当()。
A. 确保投资者的利益优先
B. 确保个人的利益优先
C. 确保所在机构的利益优先
D. 回避
[单选题]基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传推介材料时发生的下列行为中违规的有()。
A. 未履行报送手续
B. 基金宣传推介材料和上报的材料不一致
C. 基金宣传推介材料违反《证券投资基金销售管理办法》
D. 以上全部
[单选题]证券投资基金是一种()投资工具,其主要功能是()投资,()投资单一证券所带来的个别风险。
A. 短期;集中;降低
B. 短期;分散;提高
C. 长期;分散;降低
D. 长期;集中;提高
[单选题]基金合同生效l0年以上的,基金宣传推介材料如登载过往业绩,应当登载最近()完整会计年度(fiscal year)的业绩。
A. 10个
B. 5个
C. 3个
D. 1个
[单选题]负责基金销售业务的管理人员应取得()。
A. 证券从业资格
B. 期货从业资格
C. 基金从业资格
D. 以上全部
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