资产管理业务的主要类型有()。

【名词&注释】

基本原则(basic principle)、投资者(investor)、财务部门(finance department)、证券公司(securities company)、说明书(specification)、证券业协会(securities association)、书面形式(written form)、深圳证券交易所(shenzhen stock exchange)、中国证券业(chinese industry of securities)

[多选题]资产管理业务的主要类型有()。

A. 为单一客户办理定向资产管理业务
B. 为单一客户办理的专项资产管理业务
C. 为多个客户办理集合资产管理业务
D. 为客户办理特定目的的专项资产管理业务

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学习资料：

[单选题]集合资产管理计划推广期间，应当由（）负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。

A. 托管银行
B. 证券公司
C. 推广机构
D. 结算托管部门

[单选题]发生投资者巨额退出或出现其他可能对集合资产管理计划的持续运作产生重大影响的情形，应于有关事实发生之日起（）工作日内以书面形式^{(written form)}将有关情况报告深圳证券交易所^{(shenzhen stock exchange)}。

A. 1个
B. 2个
C. 3个
D. 10个

[单选题]集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管机构应当至少每（）个月向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。

A. 1
B. 2
C. 3
D. 4

[多选题]证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有（）。

A. 守法合规
B. 公平公正
C. 约定运作
D. 分散管理

[多选题]证券公司、推广机构应当严格按照经核准的（）推广集合资产管理计划。

A. 集合资产管理风险提示书
B. 集合资产管理计划说明书
C. 集合资产管理合同
D. 集合资产推广计划

[多选题]（）应当对集合资产管理计划的投资范围和投资组合进行监控。

A. 托管银行
B. 证券交易所
C. 中国证券业^{(chinese industry of securities)}协会
D. 证券公司

[多选题]集合资产管理业务运作应建立严格的内部控制制度，主要包括（）。

A. 投资主办人员须具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历
B. 集合资产管理计划存续期间，其投资主办人员可以管理其他定向资产管理计划
C. 集合资产管理计划的清算由财务部门专人负责
D. 同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务和自营业务

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