期货法律法规题库2022关于发布《期货公司金融期货结算业务试行办法》的通知题库全套模拟试题106

1. [单选题]《期货公司金融期货结算业务试行办法》是根据（）而制定的。

A. 《期货交易管理条例》
B. 《期货交易所管理条例》
C. 《期货从业人员管理条例》
D. 《期货经纪公司管理条例》

2. [单选题]期货公司申请金融期货全面结算业务资格，注册资本不低于人民币（）亿元。

A. 3
B. 5
C. 1
D. 2

3. [多选题]下列关于全面结算会员期货公司的表述，正确的有（）。

A. 建立并实施风险隔离机制和保密制度
B. 控制金融期货结算业务风险
C. 平等对待本公司客户、非结算会员及其客户
D. 谨慎、勤勉地办理金融期货结算业务

4. [多选题]期货公司申请金融期货交易结算业务资格，期货公司（）中，至少2人的期货或者证券从业时间在5年以上。

A. 董事长
B. 总经理
C. 副总经理
D. 交易员

5. [多选题]全面结算会员期货公司应当建立金融期货结算业务（）。

A. 信息公开制度
B. 风险分散制度
C. 风险隔离机制
D. 保密制度

6. [多选题]期货公司被期货交易所（），应当在收到期货交易所的通知文件之目起3个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。

A. 接纳为会员
B. 暂停会员资格
C. 终止会员资格
D. 要求追加保证金

7. [单选题]取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司可以受托为（）办理金融期货结算业务，不得接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。

A. 客户
B. 会员
C. 非结算会员
D. 投资者

8. [多选题]某期货公司注册资本5000万元，董事长张某在期货公司里面工作10余年，总经理李某曾经在证券公司里面任职达6年之久，副总经理孙某在期货公司里从事期货业务已满5年，张某、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2010年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格，但未被批准，其原因可能是（）。

A. 该期货公司董事长、总经理和副总经理中只有一人具有期货从业资格，不符合法律规定
B. 该期货公司注册资本不符合法律规定
C. 该期货公司董事长、总经理和副总经理期货或者证券从业时间不符合规定^{(conforming to prescribed)}
D. 该期货公司高级管理人员连续任职不符合规定^{(conforming to prescribed)}

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