其他2022证券投资基金题库模拟试卷234

1. [多选题]下列是属于基金投资交易监管方式的是（）。

A. A．通过托管银行实现对基金投资的监管
B. B．对基金募集申请材料^{(application material)}进行合规性审查
C. C．实时监控单只基金的异常交易
D. D．实时监控基金管理公司股东账户的异常交易

2. [多选题]下列各项中是证券交易所自律管理内容的是（）。

A. A．对基金上市交易的管理
B. B．对基金销售活动的监管
C. C．对基金信息披露的监管
D. D．对基金投资行为进行监控

3. [单选题]只有获得基金托管资格的（），才可以承接QDⅡ基金和基金管理公司特定资产管理业务的托管。

A. 商业银行
B. 基金管理公司
C. 证券投资公司
D. 证券交易所

4. [单选题]基金托管部门的总经理、副总经理离任的，基金托管银行应立即进行离任审查，并自离任之日起（）个工作日内将离任审计报告报送中国证监会及相关证监局。

A. 10
B. 20
C. 25
D. 30

5. [多选题]基金监管是指监管部门运用（）手段，对基金市场参与者的行为进行的监督与管理。

A. 法律的
B. 自律的
C. 经济的
D. 行政的

6. [多选题]证券交易所规则^{(stock exchange rules)}包括（）。

A. 交易所基金上市规则
B. 上市开放式基金业务指引和业务规则
C. 交易型开放式指数基金业务实施细则
D. 行业协会规则

7. [多选题]中国证监会对基金是否按照法律法规、基金合同的约定进行投资运作的监管具体涉及（）。

A. 投资范围
B. 投资年限
C. 投资比例
D. 投资限制

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