2022银行客户经理考试题库对公业务的合规管理题库考前点睛模拟考试228

1. [单选题]商业银行合规风险管理的第一道防线是（）。

A. 业务部门实施有效自我合规控制；
B. 合规管理部门在事前和事中实施专业化合规管理；
C. 内部审计事后控制
D. 外部监管机构的监管监督

2. [单选题]在内控合规组织体系中，对经营决策机构^{(decision making body)}和高级管理层合规管理职责的履行情况进行监督的机构是（）。

A. 经营决策机构^{(decision making body)}
B. 高级管理层
C. 监事会
D. 合规负责人

3. [单选题]完整的农业银行合规管理组织框架是由各级经营决策机构^{(decision making body)}、高级管理层、监事会、合规负责人和（）等构成。

A. 合规管理部门
B. 风险管理部门
C. 内部审计部门
D. 合规管理部门、合规管理岗位

4. [单选题]各职能部门^{(different functional department)}按照职能定位，对下级行对口部门及其经营管理活动进行内部监督的行为属于（）。

A. 营销指导
B. 风险管理
C. 尽职监督管理
D. 内部审计

5. [单选题]将合规评价结果纳入人事考评和绩效考核评价体系，确立正向激励机制，充分体现内控合规优先原则，属于内控合规管理程序中的（）。

A. 建立合规性审核制度
B. 建立有效的合规问责制度
C. 建立合规绩效考核制度
D. 建立违规整改制度

6. [单选题]农业银行内控与法律合规管理工作未来三年的主要任务目标之一是，法律工作逐步由被动受理向（）转变。

A. 主动预防
B. 主动协助业务部门处理
C. 主动法律服务
D. 主动为客户服务

7. [单选题]农业银行内控与法律合规管理工作未来三年的主要任务目标之一是，法律工作逐步由重事后法律专业处理向（）转变。

A. 全面法律管理
B. 全流程法律风险管理
C. 法律服务信息化
D. 主动法律服务

8. [多选题]商业银行合规风险管理的“三道防线”包括：（）。

A. 业务部门实施有效自我合规控制
B. 合规管理部门在事前和事中实施专业化合规管理
C. 内部审计事后控制
D. 合规文化建设

9. [多选题]对公业务合规管理所涉及的规则和准则主要包括（）。

A. 国家立法机构制定的各种法律、法规
B. 政府监管机构制定的监管规则
C. 行业协会制定的行业行为规则
D. 金融机构自行制定的操作规范

10. [单选题]农业银行建立全面风险管理体系的纽带是（）。

A. 风险管理战略
B. 风险管理政策
C. 风险管理组织体系
D. 风险管理工具

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