【名词&注释】
投资者(investor)、管理办法、信用风险(credit risk)、证券市场(securities market)、建立健全(establishing and perfecting)、不一致(inconsistency)、证券公司营业部、有关规定(related regulations)、保证金比例、证券公司融资
[多选题]证券公司融资融券业务时客户信用风险控制的措施包括()。
A. 建立客户选择与授信制度
B. 严格合同管理、履行风险提示
C. 证券公司应当在符合有关规定(related regulations)的基础上,确定可充抵保证金的证券的种类及折算率、客户可融资买入和融券卖出的证券的种类、保证金比例和最低维持担保比例,并在营业场所内公示
D. 建立健全预警补仓和强制平仓制度
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学习资料:
[单选题]证券金融公司开展转融通业务,应当以自己的名义,在证券登记结算机构分别开立的账户不包括()。
A. A.转融通专用证券账户
B. B.转融通担保证券账户
C. C.转融通证券交收账户
D. D.转融通担保资金账户
[单选题]证券公司选择客户时,要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部及与本公司具有控制关系的其他证券公司营业部开设普通证券账户并从事交易的时间连续计算满()以上。
A. 半年
B. 1年
C. 2年
D. 3年
[多选题]客户融资买入证券后,可通过()的方式向证券公司偿还融入资金。
A. 以借还借
B. 卖券还款
C. 买券还款
D. 直接还款
[单选题]某投资者当前融资融券债务为10万元,信用账户的资产总额为12万元,维持担保比例为120%,证券公司通知投资者在约定的期限追加担保物,并使追加后的维持担保比例不得低于150%,投资者至少需要追加()现金或等值证券。
A. A、4
B. B、1
C. C、2
D. D、3
[单选题]客户查询信用证券账户的明细数据()。
A. A、只能在券商查询B、只能在登记公司查询C、可以在券商和登记公司查询,两者查询结果不一致时以登记公司的为准D、可以在券商和登记公司查询,两者查询结果不一致时由券商向客户解释
[单选题]假设客户信用账户初始有1000元现金和500股、市价为1元的证券A,证券A的折算率为70%,那么客户信用账户内的保证金可用余额为()
A. 1500
B. 1350
C. 1050
D. 1000
[单选题]根据证监会《证券公司融资融券业务试点管理办法》的规定,投资者可以选择()家证券公司签订融资融券合同,在一个证券市场可委托证券公司为其开()个信用证券账户()
A. A.多,多B.1,2C.2,2D.1,1
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