2022期货法律法规题库期货从业人员执业行为准则（修订）题库考试试题解析(6W)

1. [多选题]下列属于期货从业人员应当保守的秘密的是（）。

A. 国家秘密
B. 所在期货经营机构秘密
C. 投资者的商业秘密及个人隐私
D. 在执业过程中所获得的未公开的重要信息

2. [多选题]期货从业人员执业行为准则的基本准则^{(basic standard)}包括（）。

A. 合规执业、诚实守信
B. 公开、公平、公正
C. 勤勉尽责、保守秘密
D. 避免利益冲突

3. [单选题]李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易^{(futures trading)}中盈利，如果投资者在期货交易^{(futures trading)}中亏损，所有损失都由李某一人承担。客户根据他的建议买了某期货，结果损失惨重。对于李某的这一行为，期货业协会可以采取的处罚措施是（）。

A. 给予警告处分
B. 认定该承诺无效，并对甲给予3万元以下罚款
C. 撤销其从业资格，3年内或永久性拒绝受理从业人员资格申请
D. 期货业协会无权予以处罚

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