【名词&注释】
商业银行(commercial bank)、政策法规(policies and regulations)、娱乐活动(recreation)、财务数据(financial data)、结构性产品、财务部经理、忠于职守(devotion to duty)、相适应、业务人员(business operation personnel)、招募说明书
[多选题]银行从业人员邀请客户进行娱乐活动时,应遵循以下原则:()。
A. 活动一旦公开,不会影响所在机构声誉
B. 娱乐活动总金额不会超过1万元
C. 不会让接受人产生义务感
D. 娱乐活动不显得频繁
E. 属于政策法规允许范围内,并且在第三方看来,活动属于行业内惯例
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学习资料:
[单选题]在最充分分散条件下,投资组合还不能分散的风险是()。
A. 特定公司风险
B. 非系统风险
C. 独特风险
D. 市场风险
[单选题]根据《证券投资基金法》,当下列各文件所述内容存在冲突时,应当以()为准。
A. 基金合同
B. 基金募集方案
C. 基金发行计划
D. 招募说明书
[单选题]王华是某商业银行财务部经理,在9年度结算完成后,将未经审计的财务数据,透露给某基金公司好友胡某,作为胡某经常给其推荐股票的回报。胡某第二天开盘立即买入该银行上市股票,请问这一行为违反了银行从业人员职业操守的哪一条:()。
A. 没有违反
B. 忠于职守(devotion to duty)
C. 禁止贿赂
D. 商业保密
[单选题]商业银行应配备与开展的个人理财业务相适应的理财业务人员(business operation personnel),保证个人理财业务人员(business operation personnel)每年的培训时间不少于小时:()。
A. 10
B. 15
C. 20
D. 25
[多选题]结构性存款主要包括以下哪些类型:()。
A. 利率挂钩结构性产品
B. 汇率挂钩结构性产品
C. 挂钩结构性产品
D. 股票挂钩结构性产品
E. 基金挂钩结构性产品
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